?

當前位置︰首頁?>?場外股票配資 ? 正文

  一是有質押自律新規,對照梳理自身業務管理運作中的薄弱環節,盡快采取整改措施。加強對盡職調查、資金使用跟蹤、存續期管理等關鍵環節的執行力度和風險把控,加強對融入方的資質審查和信用評估,關注生產經營等第一還款來源,切實提高風險管理的有效性,避免風控措施流于形式。

  其次,券商要學習領會。各券商高管、業務部門、合規風控部門人員要認真學習質押自律新規,搞懂搞透,嚴格執行。

  五是有券商貸後風險管理流于形式。有的公司對于資金用途的跟蹤核查工作流于形式,對于資金從專戶劃出,但未劃入融資方名下約定賬戶的情況,公司未能及時發現。個別公司僅以電話溝通進行貸後管理,且未見溝通記錄留痕,難以保證貸後管理效果。

  通報稱,上述問題反映出相關證券公司的內部控制不完善。對此,相關證監局將依法采取責令增加內部合規檢查次數等行政,且由于相當部分擔保物為限售股或者減持受限股票,處置難度更大、周期更長。但個別證券公司仍簡單按照一定質押率確定融資金額,對融入方信用評估、還款來源、資金流向等把關不嚴,大量新增以受限股為標的的質押。

  三是有券商審核把控不嚴,質押率設置不嚴謹。個別公司部分項目的評審結果為“有條件同意”,但後續是否落實了相關條件不明確;個別公司未按新規要求制定質押率設置標準,質押率設置較為隨意。

  上證報從券商人士處獲悉,,落實股票質押自律新規的各項規定,加強風險管控力度。具體來說,可以從三個方面著手。

  現場檢查發現五大問題

  部分券商或被暫停股票質押業務權限

  通報稱,總體來看,被檢查證券公司均制定了股票質押內部管理制度,對盡職調查、業務決策、授權、資金用途管理、回訪等作出了明確安排,要求合規風控介入。但個別券商也存在一些問題。

上一篇︰股票配資日本股市周一收盤下跌
下一篇︰配資炒股約五成基金公司加倉股票
說點什麼吧
  • 全部評論(0
    還沒有評論,快來搶沙發吧!

猜你喜歡